2001年1月20日

　　目 錄

　　第一章 總則

　　第二章 項目立項

　　第三章 項目實施管理

　　第四章 項目驗收

　　第五章 專家咨詢

　　第六章 附則

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范國家科技計劃項目管理，提高科技計劃項目管理的效率，保證科技計劃項目管理的公開、公正和科學，制定本辦法。

　　第二條 國家科技計劃項目(以下稱項目)是指在國家科技計劃中實施安排，由單位或個人承擔，并在一定時間周期內進行的科學技術研究開發(fā)活動。

　　第三條 國家科技計劃項目管理實行依法管理、規(guī)范權限、明確職責、管理公開、精簡高效的原則，并嚴格按《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》和相關各類國家科技計劃管理辦法中的有關規(guī)定組織實施。

　　第四條 本辦法主要適用于以中央財政投入為主的各類國家科技計劃的項目立項、實施管理、項目驗收和專家咨詢等項目管理工作。

　　第二章 項目立項

　　第五條 項目立項一般應包括申請、審批、簽約三個基本程序。

　　第六條 科技部專項計劃部門在啟動項目申請工作前，應根據科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略，發(fā)布項目指南或優(yōu)先領域，并依據計劃的性質、宗旨和功能定位，明確申請項目的選擇范圍、領域、性質、規(guī)模、目標方向等，確定項目申報的時間、渠道、方式。

　　第七條 項目指南和優(yōu)先領域已明確項目目標和任務，并符合招標投標條件的，應當依據《科技項目招標投標暫行管理辦法》中的相關規(guī)定執(zhí)行。

　　第八條 申請項目的申請者(包括單位或個人)應當符合以下基本條件：

　　(一)符合該計劃對申請者的主體資格(包括法人性質、經濟性質、國籍)等方面要求;

　　(二)在相關研究領域和專業(yè)應具有一定的學術地位和技術優(yōu)勢;

　　(三)具有為完成項目必備的人才條件和技術裝備;

　　(四)具有與項目相關的研究經歷和研究積累;

　　(五)具有完成項目所需的組織管理和協調能力;

　　(六)具有完成項目的良好信譽度。

　　第九條 申請項目應符合國家科技、經濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略，符合國家產業(yè)政策和科技政策，符合國家科技發(fā)展規(guī)劃、計劃的總體部署和安排。

　　第十條 申請項目應提供以下三部分材料：

　　(一)項目申請表(由科技部統一印制);

　　(二)項目建議書(由申請者按照科技部要求的內容框架編寫);

　　(三)項目建議書的附件(與項目建議書內容有關的證明材料、專家評議意見、相關單位的項目推薦意見)。

　　第十一條 項目建議書的內容和框架一般應包括：

　　(一)立項的背景和意義;

　　(二)國內外研究現狀和發(fā)展趨勢;

　　(三)現有研究基礎、特色和優(yōu)勢;

　　(四)應用或產業(yè)化前景、科技發(fā)展或市場需求;

　　(五)研究內容與預期目標;

　　(六)研究方案、技術路線、組織方式與課題分解;

　　(七)年度計劃內容;

　　(八)主要研究人員和單位簡況及具備的條件;

　　(九)經費預算;

　　(十)有關上級單位或評估機構的意見。

　　除滿足上述條件外，不同類型項目的建議書可有所側重，或根據需要增加新的內容。

　　第十二條 項目申請，必須嚴格按各類國家科技計劃管理辦法規(guī)定的渠道、方式、時間執(zhí)行。申請渠道可按行政隸屬關系逐級匯總、審核;或由申請者經有關行業(yè)和地方科技行政管理部門推薦后直接申報，最終由科技部專項計劃部門受理。

　　第十三條 經科技部專項計劃部門或由其委托的有關機構對項目建議書進行討論、咨詢和審查后，符合條件并通過審查的項目，可以進入可行性論證或評估。

　　第十四條 科技部專項計劃部門負責組織或委托有關機構進行項目可行性報告的論證或評估工作。

　　第十五條 可行性報告內容和框架一般應包括：

　　(一)項目的背景和意義;

　　(二)國內外研究開發(fā)現狀和發(fā)展趨勢(包括知識產權狀況);

　　(三)擬承擔單位的技術優(yōu)勢和條件;

　　(四)項目目標、研究內容和關鍵技術;

　　(五)技術路線方案、課題分解;

　　(六)經費的預算;

　　(七)年度進度和目標;

　　(八)預期成果;

　　(九)項目負責人的技術水平和組織管理能力介紹;

　　(十)有關上級單位的意見。

　　第十六條 可行性論證或評估報告應對項目給出可行、不可行或需作復議的明確結論意見，并交科技部專項計劃部門負責審核。對論證結論“需作復議”的項目，申請者應對有關內容進行必要的修改，然后將修改完善后的論證報告送科技部專項計劃部門進行復審。

　　第十七條 對通過可行性論證審核的項目，科技部將以部發(fā)文的形式給予批復，并根據管理公開制度在相關范圍或媒體向社會公眾發(fā)布列入計劃項目公告。

　　第十八條 對符合評估條件的項目，應當依據《科技評估管理暫行辦法》中的相關規(guī)定執(zhí)行。

　　第十九條 列入國家科技計劃的項目，科技部專項計劃部門應根據不同計劃的性質，通過合同或計劃任務書形式，確定項目各方的權利和義務。

　　第二十條 列入國家科技計劃的項目實行統一編號，有關標準由科技部另行制定。

　　第二十一條 項目的合同或計劃任務書的文本由科技部專項計劃部門依據有關法律法規(guī)統一設計和印制，由項目承擔者依據批準的項目可行性研究報告填寫合同或計劃任務書。經簽約各方共同審核后，方可履行簽訂手續(xù)。

　　第二十二條 合同或計劃任務書應包括以下內容：

　　(一)項目編號、項目名稱和項目密級;

　　(二)合同甲方或計劃任務下達部門;

　　(三)合同乙方或計劃任務承擔單位(人)和任務責任人;

　　(四)立項背景與意義;

　　(五)主要任務、關鍵技術;

　　(六)驗收考核指標;

　　(七)實施方案、技術路線與年度計劃進度;

　　(八)經費預算和用途;

　　(九)承擔單位的保障條件與經費配套;

　　(十)科技成果及其知識產權的歸屬和管理;

　　(十一)涉密項目的科技保密義務;

　　(十二)爭議解決方法。

　　第二十三條 根據國家科技計劃的不同性質和目標，合同或計劃任務書可增加有關科技行政管理部門作為第三方，第三方有保證任務完成的責任和監(jiān)督項目實施的權力。

　　第二十四條 對于執(zhí)行結果可測的項目，合同中的研究和考核指標，必須量化;對于執(zhí)行結果不可測項目，合同中的研究和考核指標，必須有準確含義的定性說明。

　　第二十五條 對項目執(zhí)行中的有關國撥經費、條件保障和經費配套條款，必須明確簽約各方的責任，并明確出現一方違約時，其他方應有的權力。

　　第二十六條 合同或計劃任務書由科技部專項計劃部門核準后方能生效。

　　第二十七條 對國務院交辦或科技部決定所需緊急立項任務，可按各類國家科技計劃管理辦法所規(guī)定的緊急立項程序條款進行立項。

　　第三章 項目實施管理

　　第二十八條 國家科技計劃一般按項目、課題兩級管理，不設課題的可按項目進行管理。

　　第二十九條 科技部專項計劃部門和授權或委托的項目組織實施管理機構負責項目的實施和管理。

　　第三十條 科技部專項計劃部門在項目管理中的基本職責是：

　　(一)確定項目組織實施的管理機構和管理模式;

　　(二)審聘項目專家咨詢委員會;

　　(三)審查項目年度執(zhí)行報告、項目完成后的總結報告和項目經費的預、決算;

　　(四)組織或委托其他組織或機構進行項目的中期檢查或評估;

　　(五)組織協調并處理項目執(zhí)行中需要協調、處理的問題。

　　第三十一條 受科技部專項計劃部門授權或委托，項目組織實施管理機構對項目目標的實現、項目任務的完成、關鍵技術的突破及涉密項目的科技保密等，承擔組織實施的責任。

　　項目組織實施管理機構的基本職責是：

　　(一)匹配項目約定支付的科技經費;

　　(二)定期報告項目年度執(zhí)行情況和年度經費決算，協同科技部專項計劃部門進行項目執(zhí)行情況的檢查或評估，協調項目的實施，進行技術保密的實施管理;

　　(三)實施項目的統計調查，督促項目科技成果完成單位辦理科技成果登記手續(xù);

　　(四)向科技部專項計劃部門報告項目實施中難以協調的問題。

　　第三十二條 項目承擔者的基本職責是：

　　(一)嚴格執(zhí)行合同或計劃任務書，完成項目目標任務;

　　(二)真實報告項目年度完成情況和經費年度決算;

　　(三)接受科技部專項計劃部門和項目組織實施管理機構對項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查;

　　(四)接受并配合科技部委托的有關中介機構所進行的中期評估或驗收評估，準確提供相關數據和資料;

　　(五)及時報告項目執(zhí)行中出現的重大事項;

　　(六)填報由科技部制發(fā)的科技計劃統計調查表和科技成果登記表;

　　(七)報告項目執(zhí)行中知識產權管理情況和提出知識產權保護的建議。

　　第三十三條 項目實施中必須建立年度執(zhí)行情況報告制度，如遇目標調整、內容更改、項目負責人變更、關鍵技術方案的變更、不可抗拒的因素等對項目執(zhí)行產生重大影響的情況必須及時報告。

　　項目承擔者必須在每年1月中旬提交項目上年度執(zhí)行情況，經項目組織實施管理機構審核匯總后，于2月中旬報科技部綜合計劃部門和專項計劃部門。

　　第三十四條 項目實施時限一般為三年，并可以逐年滾動立項，超過三年的項目，應進行中期檢查或中期評估。項目執(zhí)行中因人為因素致使項目難以實施或在預定時間內不能完成合同，科技部專項計劃部門可以采取警告、通報批評，并視情況直至取消合同任務的處罰。

　　第三十五條 各類國家科技計劃必須建立相互兼容的數據庫，實現信息、數據資源共享。統計、調查和成果登記的科技指標應有一致的概念和內涵，指標及數據具有可比性。

　　第四章 項目驗收

　　第三十六條 各類國家科技計劃可根據計劃自身的特點，制定專門的驗收管理辦法。

　　第三十七條 項目驗收的組織工作，由科技部專項計劃部門委托項目組織實施管理機構組織進行。

　　對跨行業(yè)(部門)、跨省市的重大項目驗收，應由科技部專項計劃部門負責主持。

　　第三十八條 項目驗收以批準的項目可行性報告、合同文本或計劃任務書約定的內容和確定的考核目標為基本依據，對項目產生的科技成果水平、應用效果和對經濟社會的影響、實施的技術路線、攻克關鍵技術的方案和效果、知識產權的形成和管理、項目實施的組織管理經驗和教訓、科技人才的培養(yǎng)和隊伍的成長、經費使用的合理性等應作出客觀的、實事求是的評價。

　　第三十九條 項目驗收程序，一般應符合下列要求：

　　(一)項目驗收工作需在合同完成后半年內完成;

　　(二)項目的承擔者，在完成技術、研發(fā)總結基礎上，向項目組織實施管理機構提出驗收申請并提交有關驗收資料及數據;

　　(三)項目組織實施管理機構審查全部驗收資料及有關證明，合格的向科技部專項計劃部門提出項目驗收申請報告;

　　(四)科技部專項計劃部門批復驗收申請，并委托項目組織實施管理機構組織驗收，驗收一般應委托有關社會中介服務機構對研究開發(fā)成果完成客觀評價或鑒定后進行;

　　(五)科技部專項計劃部門負責批準項目的驗收結果。

　　第四十條 項目承擔者申請驗收時應提供以下驗收文件、資料，以及一定形式的成果(樣機、樣品等)，供驗收組織或評估機構審查：

　　(一)項目合同書或項目計劃任務書;

　　(二)科技部專項計劃部門對項目的批件或有關批復文件;

　　(三)項目驗收申請表;

　　(四)科技成果鑒定報告;

　　(五)項目研發(fā)工作總結報告;

　　(六)項目研發(fā)技術報告;

　　(七)項目所獲成果、專利一覽表(含成果登記號、專利申請?zhí)枴＠柕?;

　　(八)研制樣機、樣品的圖片及數據;

　　(九)有關產品測試報告或檢測報告及用戶使用報告;

　　(十)建設的中試線、試驗基地、示范點一覽表、圖片及數據;

　　(十一)購置的儀器、設備等固定資產清單;

　　(十二)項目經費的決算表;

　　(十三)項目驗收信息匯總表。

　　第四十一條 項目組織實施管理機構在組織項目驗收時，可臨時組織項目驗收小組，有關專家成員由項目組織實施管理機構提出并經科技部專項計劃部門批準后聘任。項目驗收小組應由熟悉了解專業(yè)技術、經濟和企業(yè)管理等方面專家組成，專家人數一般不少于11人。

　　驗收小組的全體成員應認真閱讀項目驗收全部資料，必要時，應進行現場實地考察，收集聽取相關方面的意見，核實或復測相關數據，獨立、負責任地提出驗收意見和驗收結論。

　　第四十二條 參與項目驗收工作的評估機構，應遵照《科技評估管理暫行辦法》有關規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十三條 項目驗收方式和驗收活動安排，應在驗收工作開始前15日由組織驗收部門通知被驗收者。被驗收者應對驗收報告、資料、數據及結論的真實性、可靠性負責。驗收小組/評估機構，應對驗收結論或評價的準確性負責，應維護驗收項目的知識產權和保守其技術秘密。

　　第四十四條 項目組織實施管理機構根據驗收小組/評估機構的驗收意見，提出“通過驗收”或“需要復議”或“不通過驗收”的結論建議，由科技部專項計劃部門審定后以文件正式下達。

　　被驗收項目存在下列情況之一者，不能通過驗收：

　　(一)完成合同或計劃任務書任務不到85%;

　　(二)預定成果未能實現或成果已無科學或實用價值;

　　(三)提供的驗收文件、資料、數據不真實;

　　(四)擅自修改對合同或計劃任務書考核目標、內容、技術路線;

　　(五)超過合同或計劃任務書規(guī)定期限半年以上未完成任務，事先未作說明。

　　第四十五條 需要復議的驗收項目，應在接到通知30日內提出復議申請。

　　未通過驗收的項目，承擔者接到通知半年之內，經整改完善有關項目計劃及文件資料后，可再次提出驗收申請。如再次未通過驗收，項目承擔者三年內不得再承擔國家科技計劃項目。

　　第四十六條 除科技部事先合同約定科技成果歸國家所有外，項目所產生科技成果的知識產權歸科技成果完成者所有，具體辦法另行規(guī)定。

　　第四十七條 項目產生科技成果后，應當按照科學技術保密、科技成果登記、知識產權保護、技術合同認定登記、科學技術獎勵等有關規(guī)定和辦法執(zhí)行。

　　第五章 專家咨詢

　　第四十八條 充分發(fā)揮專家咨詢參謀作用，提高項目管理工作的科學性、公正性及社會參與程度，項目管理應當引入專家咨詢機制。

　　第四十九條 國家科技計劃在項目的可行性論證、立項審查、招標投標、評估、中期檢查、項目驗收等環(huán)節(jié)可以組織專家咨詢活動。專家咨詢意見應作為科技管理與決策的參考依據。

　　第五十條 科技部專項計劃部門應根據各類國家科技計劃特點確定咨詢專家條件、構成，咨詢專家應具備的基本條件是：

　　(一)具有良好的科學道德和職業(yè)道德，能夠客觀、公正、實事求是地提出咨詢意見;

　　(二)熟悉咨詢項目所在領域或行業(yè)的科技經濟發(fā)展狀況，了解科技活動的特點與規(guī)律，在本領域或行業(yè)內具有較高的權威性。

　　咨詢專家的群體組成應具有代表性和互補性。人數、年齡和知識構成應具有相對合理性。專家群體應熟悉相關領域或行業(yè)的發(fā)展狀況，掌握技術、經濟、市場、產業(yè)政策等方面情況，并具有一定綜合分析判斷能力。

　　第五十一條 以下人員不宜作為咨詢專家選聘：

　　(一)與咨詢對象有利益關系的人員;

　　(二)咨詢對象因正當理由而事先正式書面申請希望回避的人員;

　　(三)在以往咨詢活動中有不良記錄的人員。

　　第五十二條 科技部專項計劃部門、項目組織實施管理機構應在聘請專家時向專家闡明咨詢的目的、咨詢的工作原則、咨詢專家的職責與權利，明確咨詢的任務與要求。專家同意后，方可聘為咨詢專家，正式參與咨詢活動。

　　第五十三條 科技部專項計劃部門、項目組織實施管理機構應向咨詢專家提供與咨詢工作相關的資料、信息和數據，提供必要的工作條件和費用，對有關咨詢內容和項目背景作必要的介紹與說明，還應當對咨詢專家的具體意見負有保密責任。

　　第五十四條 科技部專項計劃部門、項目組織實施管理機構不得向咨詢專家施加傾向性影響，不得故意引導專家的咨詢意見。不得偽造、修改咨詢專家意見。不得向咨詢對象及與計劃管理決策無關的任何單位或個人擴散咨詢專家和咨詢意見。采用咨詢專家意見后的決策行為，其責任由決策者承擔。

　　第五十條 咨詢專家在為項目進行咨詢的過程中，必須遵守以下規(guī)范：

　　(一)應堅持實事求是的原則，獨立、客觀、公正地提供個人負責任的意見，不受任何影響公正性因素的干擾，應按照管理者的要求按時按質地完成咨詢任務;

　　(二)應維護咨詢對象的知識產權和技術秘密，應妥善保存咨詢材料并在咨詢活動結束后按要求將其全部退還管理者，不得復制與咨詢有關的材料，不得向管理者以外的單位或個人擴散咨詢有關情況;

　　(三)當咨詢事項與專家有利益關系時，必須主動向管理者申明并回避;

　　(四)在咨詢期間，未經組織者允許，咨詢專家個人不得就咨詢事項與咨詢對象及相關人員進行接觸。更不得以各種方式收取咨詢對象的報酬和費用。

　　第五十六條 在咨詢活動中若咨詢專家存在違規(guī)行為，科技部專項計劃部門可視情節(jié)輕重，采取記錄其信譽度、專家意見無效直至公開取消專家咨詢資格等方式處理;觸犯法律的，由司法部門依法追究法律責任。

　　第五十七條 科技部專項計劃部門應對專家咨詢活動的重要內容進行記錄存檔，其主要內容包括咨詢任務、內容、方式、程序、咨詢專家意見使用方法和規(guī)則、咨詢專家名單、咨詢專家個人意見、綜合分析結論、組織咨詢活動的機構和人員、以及其他需要特別說明的事項等。

　　第五十八條 必要時，科技部有關專項計劃、綜合計劃部門可根據實際需要建立咨詢專家動態(tài)數據庫。根據咨詢任務的需要，聘任若干較為穩(wěn)定的咨詢專家群體參與項目管理全過程的活動，以增強咨詢專家的責任和提高咨詢工作質量。

　　第六章 附 則

　　第五十九條 科技部專項計劃部門可依據本辦法，結合計劃管理的實際需要對各類國家科技計劃項目管理的基本程序做必要的補充，并報科技部綜合計劃部門備案。

　　第六十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。